制度机制风险,制度机制风险有哪些
本文目录索引
- 1，制度机制风险有哪些
- 2，什么是思想道德风险 主要表现有那些
- 3，什么是制度机制风险 主要表现有那些
- 4，如何防范制度机制风险
- 5，如何建立和完善廉政风险防控机制
- 6，如何防范和管理可能存在的技术泄露风险
- 7，晋商有哪些重要的风险防范机制？
- 8，廉洁风险点有哪些方面
- 9，单位廉洁风险点主要集中在哪些方面
1，制度机制风险有哪些
制度机制风险主要包括制度机制本身存在缺陷，不符合企业实际或与现行的法律制度相违背；制度机制没有保障执行的措施或手段，最后导致形同虚设。制度机制风险产生的原因，主要是因为在制定、执行和修改完善过程中考虑不周所引起。比如一些制度在订立时不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成常态化的工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。拓展资料：规章制度是现代企业文化、管理理念和管理模式的集中体现。同时，它们也是企业的法律，它们的存在、健全和合法性直接决定着企业的生存和发展。随着政府努力保护工人和加强企业管理，企业应特别注意防范规章制度风险。企业规章制度的风险有以下几种形式1.没有规章制度或规章制度不健全的风险。过去，许多企业没有任何规章制度，或是只有一些零星的规章制度，不成系统和体系，缺乏现代管理理念。现在不行了。《劳动合同法》第4条规定，用人单位应依法建立和完善劳动规章制度。这样，制定规章制度不仅是雇主的权利，也是法律义务。规章制度应具备劳动法规定的基本内容，否则，企业将面临行政处罚，在劳动争议发生时处于被动地位。2.规章制度无效或部分无效的风险。根据《劳动合同法》，当用人单位制定、修改或决定与劳动者切身利益直接相关的规章制度或重大事项时，如劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、员工培训、劳动纪律、劳动定额管理等，应由职工代表大会或全体职工讨论，并提出方案和意见，经与工会或职工代表平等协商后确定。也就是说，企业制定规章制度不能像以前那样由企业(实际上是企业领导)来决定，《劳动合同法》明确规定企业规章制度应该公开。规章未按照法定程序制定，或者规章内容违法的，规章全部或者部分无效。3.不执行规章制度的风险。一些企业执行力不足，导致制度在企业经营中经常被搁置。这种情况下风险是很高的，它不仅不利于企业的长远发展，而且企业在劳动争议中，也会处于非常不利的地位。鉴于上述风险，企业应积极应对，避免出现制度机制风险。
2，什么是思想道德风险 主要表现有那些
从经济管理的角度讲,道德风险从属于经济哲学范畴,即所谓“从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动.” 换句话说,就是当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。
思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。
3，什么是制度机制风险 主要表现有那些
制度机制风险是什么？ 这种风险主要是由于制度的制定、实施和修改不到位造成的。例如，一些系统不科学、不严谨、缺乏时效性、不可操作；一些机制缺乏相互支持和制约，约束力和监督作用不明显，无法形成有效的日常工作措施；一些不适应形势变化的制度不能及时补充、修改和完善。 规章制度是现代企业文化、管理理念和管理模式的集中体现。同时，它们也是企业的法律，只对企业有效，对外国没有法律效力。然而，它的存在、健全和合法性直接决定着企业的生存和发展。随着政府努力保护工人和加强企业管理，企业应特别注意防范规章制度风险。企业规章制度的风险有以下几种形式： 1、没有规章制度或规章制度不健全的风险。 过去，许多企业没有任何规章制度，或是一些零星的规章制度，也没有形成健全的规章制度，因为人员少，业务相对简单，或缺乏现代管理理念。现在不行了。根据《劳动合同法》第4条，用人单位应依法建立和完善劳动规章制度。这样，制定规章制度不仅是雇主的权利，也是法律义务。规章制度应具备劳动法规定的基本内容，否则，企业将面临行政处罚，在劳动争议发生时处于被动地位。 2、规章制度无效或部份无效的风险。 根据《劳动合同法》，当用人单位制定、修改或决定与劳动者切身利益直接相关的规章制度或重大事项时，如劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、员工培训、劳动纪律、劳动定额管理等，应由职工代表大会或全体职工讨论，并提出方案和意见，经与工会或职工代表平等协商后确定。也就是说，企业制定规章制度不能像以前那样由企业(实际上是企业领导)来决定，《劳动合同法》明确规定企业规章制度应该公开。规章未按照法定程序制定，或者规章内容违法的，规章全部或者部分无效。 3、不执行规章制度的风险。 一些企业执行力不足，这一制度在企业经营中经常被搁置。企业领导的意愿是一个真正可行的制度，它不仅不利于企业的长远发展，而且在劳动争议中处于非常不利的地位。鉴于上述风险，企业应积极应对。 事实上，制度机制风险不仅仅是企业中会有，许多股民可能也发现了中国股票交易制度中也有制度机制风险，所以这个风险的存在率还是比较高的，现在你明白制度机制风险是什么了吗？
4，如何防范制度机制风险
制度机制风险。这类风险主要由制度的制定、执行和修改完善不到位所引发。如一些制度订立不够科学、严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。
一、完善企业内控环境，严格授权批准制度
二、规范财务会计核算，全面推行预算管理
三、健全财产保全制度，防范市场经营风险
四、完善用人制度，加强信息管理
五、建立内部报告制度，完善内部审计体制
5，如何建立和完善廉政风险防控机制
全面深入排查风险
防控廉政风险，首先必须全面深入查找廉政风险。一是明确查找方法。以界定工作职权为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自下而上和自上而下相结合的方式，通过岗位自查、同志帮查、领导点查、集体议查、组织核查的方法，全面深入查找廉政风险可能存在和发生的环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。二是把握查找重点。结合环保系统反腐倡廉工作面临的新形势和新特点，把查找的重点对象放在各级领导岗位上和管理人、财、物以及行使行政审批、行政许可、行政执法、行政处罚权力的重点岗位人员上，把查找的重点内容放在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五方面风险上，把查找的重点环节放在重大事项决策、重大项目安排、重要人事任免、大额度资金使用和环保“八项权力”运行过程中关键部位的风险上。三是严格查找标准。对查找的廉政风险点认真审核、严格把关，确保真查真找，正视问题，不避实就虚，不避重就轻，不避难就简，力求全面深入，不留死角，不留空白，不留盲点。四是评估风险等级，实行风险分级分类管理。
强化风险意识教育
针对不同层面，不同岗位党员干部面临的廉政风险，突出教育重点，创新教育方法，着力增强广大党员干部廉洁自律意识和自我防范能力。一是强化风险意识教育。通过开展理想信念、党性观念、群众观点、思想道德、廉洁从政、案例警示等一系列教育活动，引导党员干部充分认识开展廉政风险防控工作的现实意义，切实增强“有权力就有风险”、“风险无处不在、防范人人有责”的廉政风险防范意识，始终保持党员干部的思想纯洁、作风纯洁、清正廉洁。二是强化廉政法规教育。采取组织集体学习与自学相结合，集中培训与专题辅导相结合，廉政法规考试与开展学习交流、知识竞赛相结合的方法，组织党员干部认真学习廉政法规和制度，不断增强广大党员干部的遵纪守法意识。三是强化廉政谈话教育。坚持“五个在先”:对新任领导干部及时进行任前廉政谈话，告诫在先；对新进环保系统人员及时进行廉政谈话，提醒在先；对处室和单位主要领导定期进行廉政谈话，要求在先；对行使环保“八项权力”的重点岗位人员定期廉政谈话，预防在先；对可能出现违规违纪行为的人及时进行廉政谈话，警示在先。
提高制度执行力
健全和落实制度是廉政风险防控工作的关键措施。我们把制度建设和执行贯穿于廉政风险防控工作的全过程，推进各项制度向形成长效机制转化，提高廉政风险防控工作的科学化水平。一是梳理规范制度，对现有制度进行认真梳理，并根据工作和管理的需要不断改进，确保现有制度的科学性、规范性、实效性和可操作性。二是建立完善制度，对实际工作和管理中存在制度缺失的权力，认真研究新制度，确保各项权力运行和各项管理工作有章可循，形成“一项权力一套运行制度，一个风险点一套防范措施”和用制度管权管事管人的廉政风险制度防控体系。三是审定公开制度，对修订完善、新建的各项制度依照职责权限进行严格审核把关，确保各项制度内容科学、程序严密、配套完备，便于监督，有效管用。同时通过上网公布、整理印发等途径进行制度公开，对内规范权力运行，对外接受社会各界监督。四是严格落实制度。加强制度落实情况的监督检查，提高制度的执行力，及时解决各项制度执行过程中存在的问题。针对一些权力运行程序不规范、缺乏有效制约，公开透明度不强、行政效率不高、随意性较大等突出问题，对现有的工作程序、业务流程进行梳理，并依照有关法律法规和管理制度，绘制权力运行流程图，规范工作程序，控制暗箱操作、无序操作、粗放操作行为的发生，形成“以制度规范流程，以流程优化管理，以管理完善制度”的风险防控机制。
加强监督检查考核
监督检查是确保廉政风险防控措施落实的有效途径。一是夯实防控监督责任。按照廉政风险等级高低，对权力运行实施分级监控，做到重点监控、一般防控、定期检查、不定期检查相结合，建立健全“谁在岗谁防控、谁主管谁监督、谁监督谁负责”和分类防控、分级监督的廉政风险防控监督责任制，做到“哪里有权力，哪里就有监督，哪里有风险，哪里就有预警”。二是把握监督检查重点，通过开展“六查六看”确保廉政风险防控工作取得实效。一查权力事项核实清单，看清是否到位；二查岗位职责职权定位，看风险排查是否准确；三查风险评估流程，看等级评估是否合理；四查权力运行流程，看工作程序是否规范；五查制度建设情况，看各项制度是否落实；六查监督管理职责分工，看防控工作责任是否明确。在监督检查中及时发现问题，解决问题。三是强化防控责任考核，结合实际制定省厅机关廉政风险防控工作监督检查和考核方案，通过定期自查、专项检查、重点抽查、社会调查、民主评议等有效方式，科学运用检查与评议，定量与定性相结合等有效方法，对廉政风险防控情况进行监督检查和考核，把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核之中，与领导班子和领导干部年度考核、岗位目标责任制考核相挂钩，与干部业绩评定、选拔任用、交流轮岗相联系，有效推进廉政风险防控工作扎实开展。
6，如何防范和管理可能存在的技术泄露风险
一、严明岗位职责，构建严密的管理机制。
以制度管人是硬约束，以人管人是活约束，后者更加灵活有效。只有建立严明的岗位职责，利用互相之间的牵制、制约才能有效地加强管理机制。因此，在岗位设计上应坚持以下牵制原则：一是体制牵制原则。不论行管、生产，不论一线、二线，不论前勤、后勤，均应坚持审批、操作、监督三权分离，人员分离、职能分离，避免形成在控制环节中出现漏洞。二是程序牵制原则。业务流程的不同环节应由不同的人员完成，实行岗位牵制，按业务流程顺序操作，不能漏、逆操作程序，更不能无程序单人操作。三是责任牵制原则。不仅强调责、权、利相结合，而且强调岗位联保，责任连带，严防出现人情代替制度现象。
二、强化“岗位人员的控制”，构筑坚固的防范基础。
人是岗位责任管理的第一要素，制度要靠人来执行，人的思想素质提高了，企业管理难题可以说就能迎刃而解了。否则，即使最好的管理机制，人不去执行，也是一句空话，因此，以“人本主义”作为构建内部管理机制的信条，营造良好的企业管理文化氛围。一是注重强化对干部职工的教育培训和引导。组织全体员工认真学习有关法律法规，帮助他们克服在内部管理和企业机制建设中存在的各种模糊认识，要纠正那种“管理就是制度汇总”的片面认识，明确管理机制建设的指导思想以及在当前形势下加强管理建设的重要性、必要性和紧迫性。二是进一步加强对领导干部的管理。一个基层分公司的领导对管理机制的认识程度往往决定了该分公司的内部管理制度实施的有效性，许多基层领导对管理制度“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”，甚至，基层单位发现违规事项，隐瞒不报，以免影响到自身的政绩，放松了管理，纵容了风险的存在。因此，当前要把端正领导者的思想认识，解决重视建立规章制度，轻视落实规章制度的问题作为管理建设的一项重要工作来抓，要适时出台基层单位负责人管理办法，进一步规范其业务经营行为，增强基层单位负责人的管理意识和依法合规经营意识。三是注重加强对员工的思想政治教育。在教育内容上，以“荣辱观”教育立其志，以“三观”（世界观、人生观、价值观）教育固其本，以“三德”（职业道德、社会公德、家庭道德）教育引其行，通过思想政治教育努力增强全体员工爱岗敬业意识和遵章守纪意识；另外，还要求员工经常性地学习自己的岗位职责，到能够熟背、入脑人心的程度，牢记自己的岗位职责之后，要注意岗位职责的延伸、细化。岗位职责是抽象的、概括的，要把这些细化、分解落实到具体的岗位流程上来。加强流程的制定、管理及落实，每日、每周不断思考本部门、本岗位可能存在的风险，严查漏洞，及早补缺。四是因材而用，合理岗位组合。在实际工作中，严格重要岗位人员的选拔标准和程序，把好用人关，坚持按照员工的素质高低、能力大小、性格特点等将其安排到合适的岗位上，使之与内部管理的要求相适应。五是建立和实行干部员工岗位定期轮换制度。不管是基层管理者还是员工在同一个分公司社或相同岗位满3-5年以上应予轮社轮岗。这样可防止长期在一个地方和一个岗位产生的众多弊端，这样可以及时发现存在的隐患和问题，有效防范各种腐败风险。同时，要实行公司“一把手”定期轮换制度，就是要求公司“一把手”不能在本公司任职超过3-5年，防止亲情、友情等带来的影响弊端。
三、加强审计监察力度，建立严格的监督体系。
一是自控、互控防线以堵为主，表现在事中控制，属预防形，是由公司领导、会计人员和前勤管理人员执行；监控防线以查为主，表现在事后的控制，属纠错型，是由职能科室和监督部门来执行。但实际工作中，第一道防线没有得到有效加强，第二道防线没有真正到位，而再监督部门大有代替前二道防线作用的事实，审计和纪检监察、记帐规范、核算差错为主，未突出管理控制的重点，强化管理方面发挥的作用乏力。同时审计和监察权威性、超脱性，独立性未得到充分体现，有时查出了问题，基层单位总是找出种种理由再三解释和辩解，套个面子人情，并考虑到得罪人，最后“大事化小，小事化了”，以致于问题不能得到根治。二是构筑有效监督机制。建立健全具有充分独立性和权威性的内部监督体系，实行内部控制全方位、全系统管理，在业务职能相关部门之间建立权力制衡、程序约束的内控机制，加强部门与部门之间、岗位与岗位之间以及员工之间的相互监督制约。对分公司负责人、材料员、重要岗位人员，通过实行轮岗、换岗、任期责任审计和离任审计等，强化监督约束机制。同时，有针对性地开展财务检查项目，形成财务和纪律监察二股再监督约束力量，并充分发挥其作用，使管理工作真正落实到位，才能有效防范风险。此外，还要正确处理授权与监督的关系、信任与岗位制约关系。如果只授权、不监督，则容易出风险、个人会腐败，如果不授权，只监督，则会死水一潭，影响业务发展。三是履行内控监督职责，层层抓落实。事后监督要做好对材料管理人员的监督检查，分公司经理、分管领导要落实对材料的购入、保管、使用、结算等都要有一个完整的监督体系，做到了如指掌，心中有数。
四、健全各项规章制度，构建完善的制度体系
一是根据现有的规章制度和新业务发展的需要，对一些不适应新时期生产管理的制度，按照《市政工程公司腐败风险预警防控管理流程》的要求，不断进行补充和完善，使内控制度建设与业务发展相同步，确保内控机制没有“空白点”，从而形成完整的系统的内控制度体系。像我公司年初在开展重点岗位风险等级评定活动期间，对2008年以来所有制定的规章制度进行梳理、修订、完善，该废止的废止，对在用的规章制度进行整理，并印书成册，从而形成了较为完整流的内控制度体系。二是防范风险，制度先行。对新的经营业务要及时制定新的内控制度，严格操作规程、规范业务行为，力求新的内控制度具有完整性、统一性、科学性，并建立健全考核处罚制度，维护规章制度的严肃性。三是结合公司生产的实际，严格岗位分工，因事设岗，因岗定人，明确各岗位或员工在业务操作中的责权划分以及应承担责任，使每项业务环节都纳入监控范围。同时，对规章制度执行过程的薄弱环节，建立风险提示制度，使隐患漏洞及时得到堵塞。
五、严格责任追究，提高管理的执行力。
一是要建立严格的责任追究制度，对履行职责不到位的，哪个环节出现问题，就对直接责任人、相关制约岗位人员、检查人员、领导人员严格按《鄂州市市政工程公司党风廉政责任状》追究其岗位责任，出现损失的要给予相应赔偿，依法依规严处。二是追究是预防遏制经济案件的警示防线，通过责任追究来教育和警示广大干部员工更好地增强风险意识，在自己的工作岗位上认真履行责任，才能提高管理执行力度，可以说没有追究就没有执行力，管理和监控就会成为一句空话。三是加大责任追究力度，使“责任追究”起到防微杜渐的作用。在实际工作中，往往是等到案件发生了或出现风险造成损失了，才给予当时人责任追究和纪律处理，这样的“亡羊补牢”确实有点晚了。因此，不管是哪一级管理部门在平时的监督检查中，只要发现违规违法事项存在，不论是否造成损失或案件发生，就该对责任人按规定给予处罚和责任追究，只有这样才提高干部员工的责任意识，增强内控强制力。否则，小事会变为习惯，内控执行力弱化，风险隐患增大，最后积沙成塔，出了大问题。
一个单位如同一支足球队，每一个岗位都如同承担着守门员、后卫、中卫、前锋的位置，只有每个岗位的人员能够恪尽职守，严格把关，才能打造一支战无不胜、攻无不克的队伍，才能够力保城门不失，在发展的道路上走得更快，走得更远。
7，晋商有哪些重要的风险防范机制？
1、录用伙计十分严格，没有优秀品德的人是进不了，学徒入号，须有人担保。
2、学徒进入票号后，要当三年的练习生。如果表现不能令掌柜满意，或出了差错，就会马上出号遣送回家。
3、在业务经营上，严禁投机倒把，买空卖空，也不准把号款私下借与亲友使用。
4、不准接眷外出、不准在外娶小纳妾、不准宿娼赌博、不准染习不良嗜好。对于违规者，无论经理还是伙计，都要严加处理，直到开除出号。
8，廉洁风险点有哪些方面
1、思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。 2、岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。 3、业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。 4、制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。 5、外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。 扩展资料： 存在的客观原因 1、加强责任心教育，增强内控制度的执行力，严格履行岗位职责，遵守职业道德。如执法大队队员与分队长，分队长与大队长签定了“平安奥运责任书”，将履职情况纳入到对分队及个人的考核中，定期在召集大队全体队员进行廉政情况自查。 2、建立预防职务腐败风险点，如把执法和考核岗位定位为风险点等级的A类，从风险点责任主体、潜在风险、预防措施等方面加以管理，预防腐败问题的发生。 3、开展重大事项申报制度，执法大队开展执法队员外出执法在外就餐、执法车辆使用等情况的申报，起到了较好的约束作用。 4、加强案卷制作、专项考核等业务技能培训，特别是加强行政处罚法等法律知识的培训，使执法队员检查执法及检查考核时，能依法办事，避免违法行政。 5、实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区执法检查及考核形成的关系网络，实现更优的人力资源配置。 参考资料来源：百度百科——廉洁风险点
9，单位廉洁风险点主要集中在哪些方面
在管理人事、资金使用、招投标、项目运作、物资采购、工程基建、大宗销售等关键领域。 键环节具一定实质影响力的人员，是国有资产经营管理职权的具体推动者、执行者、落实者。强化对关键岗位管理人员的监督，是国有企业纪检监察机构的一项重要任务，是保障权力规范运行的“最后一公里”。 （一）明确职责定位，完善监督机制。 建立健全国有企业监督机制，首先要理顺不同监督主体的职能定位和职责权限，形成覆盖全面、协同互补、运行有效的监督机制，让关键岗位管理人员自觉接受监督，习惯在监督下开展工作。 （二）加强制度建设，强化制度执行。 理顺和完善制度机制、强化制度执行，是国有企业管住“大多数”的前提条件，制度是基础，落实是关键。国有企业要坚持在制度落实的基础上不断推进制度完善。要随时代的变化、新情况的出现，推进制度的改革创新，做到制度的完善与企业的发展相适应。只有坚持制度的落实与制度的创新两手抓，才能使制度做到管用、管效、管长久。